进入21世纪，随着科学技术的迅猛发展，经济全球化进程的日趋加快，随着以对知识和智力资源的创造、占有和应用为基础的知识经济的到来，以专利技术为核心的知识产权的创造和拥有必将成为经济发展的动力源泉。基于此，知识产权日益成为国与国之间激烈竞争的焦点，知识产权保护在世界经济、科技领域受到空前的重视，甚至成为政治、经济和军事竞争的一个重要手段。加入WTO后，我国的政治、经济、科技、文化等诸多方面都面临着来自外部世界的竞争和挑战，这意味着在以高科技为内容，以知识产权为保护手段的激烈竞争中，我国的科研机构、高新技术企业势必要同积累了上百年丰富知识产权保护经验并拥有大量自主知识产权的发达国家进行面对面的竞争，作为知识产权重要组成部分的专利工作更是如此。从目前形势看，我们所面临的形势是十分严峻的，这不仅表现在我们拥有的专利数量少、质量差，而且表现在我们没有自发形成足够的知识产权保护意识，我们所制订的法律、法规需要进一步完善，我们所实行的管理体制需要进一步改进，我们的工作人员素质需要进一步提高。如何面对新形势，解决新问题，如何在不利的竞争环境中变被动为主动，既信守我国在WTO、WIPO和TRIPS协议中的承诺，行使我们的权利、承担我们的义务，切实保护缔约国的权利，同时又遵循我国法律、法规的有关规定，使我们自己的权利不受侵犯，是我们亟待研究和解决的问题。为此，加强国际交流与合作就成为专利工作中的一项既重要而又紧迫的任务。

　　一、知识产权工作面临的国际形势和我省专利工作的基本状况

　　（一）知识产权工作面临的国际形势
　　1、知识产权政策和专利战略已成为各国尤其是发达国家政府的重要决策内容。
　　从我们面临的国际知识产权形势来看，知识产权已成为国际政治、经济、科技和军事竞争的焦点。近年来，以美国、日本、欧盟为代表的发达国家，纷纷根据自己的势力范围调整或制定面向新世纪，面向不发达国家的知识产权战略，并将其纳入国家经济、科技发展乃至全球总体战略之中，期望通过强化知识产权保护取得更大的市场份额。其中，日本政府还特意在二十世纪末提出了“知识产权立国”的战略。由此可见，知识产权政策和专利战略已成为各国尤其是发达国家政府的重要决策内容。

　　2、某些发达国家近年来极力推行专利审查的国际化，企图瓜分和垄断世界科技资源。
　　以美国、日本、欧盟为代表的发达国家和地区提出打破专利审查的国家与地域性限制，建立“世界专利”，即由少数几个国家负责专利审查并授予专利权，其它国家承认其审查结果。其目的就是垄断和控制发展中国家经济、科技及军事的发展，使其永远处于落后状态。据统计，目前，我国有60%的出口企业遭遇过国外技术壁垒，发达国家利用技术壁垒使我国出口每年损失大约500亿美元。“世界专利”这一设想如果实现，发达国家会从中谋取更多的经济利益，而对包括我国在内的广大发展中国家来说，这意味着我们形成自己的创新能力，提高自己的科技竞争能力将受到极大限制，国家的经济安全和主权将面临严重威胁。

　　3、跨国公司大举进入中国市场，实行“跑马圈地”的专利战略
　　跨国公司大举进入中国市场，实行“跑马圈地”的专利战略。目前，许多跨国公司已纷纷进入中国市场，实行“产品未到，专利先行”，或“资金未到，专利先行”的战略，抢先在中国申请专利，以便及早占领市场。这些跨国公司的申请范围涵盖了当今世界高新技术的主要领域，特别是在迅猛发展的信息技术、生物技术等领域的专利申请量在我国甚至出现占绝对优势的情形，这对我国今后这些领域的发展将构成严重制约。据统计，我国十几年在外国申请的专利只有4000多项。2000年，国家知识产权局受理的5.2万件发明专利中，国内申请2.5万件，国外申请2.7万件，国外发明专利申请占发明专利申请量的51.2%，即国外发明专利在我国的申请量已超过我国的发明专利申请量；2001年，国外就在我国申请了3.8万项专利，其中美国的IBM、电报电话公司，日本索尼、日立等公司一年在国外就申请上千项专利。1990年以来，我国专利申请量增长了3.5倍，年平均递增14.7%,而国外在我国的专利申请量增长了6.8倍,年平均递增20.5%。2001年，全国上千万家工业企业仅申请5.1万项专利，增长11.7%。任其发展，我国将失去很多领域的高新技术市场，而且这一趋势将愈演愈烈。一些发达国家如美国、日本等国不仅加紧研究制定知识产权战略、在发展中国家抢注知识产权，而且还时刻跟踪、研究发展中国家知识产权保护状况和进展情况。他们最终是要达到控制发展中国家政治、经济、乃至军事的发展，使其永远处于落后状态的目的。

　　（二） 我省知识产权工作的基本状况
　　近年来，在省委、省政府的领导下，我省的知识产权事业尤其是专利工作蓬勃发展，取得了可喜的成绩，充分发挥了专利制度在保护和激励科技创新方面的作用，促进了全省科技进步和经济发展。具体表现在：
　　1、抓住机遇，积极争取省委、省政府的重视和支持，加大了知识产权的资金支持力度；
　　2、加大了宣传力度，营造了尊重知识产权的社会氛围；
　　3、积极研究制定专利保护行政规章，加强专利行政执法工作；
　　4、努力推动专利技术实施，获得了较好的经济效益和社会效益。
　　在总结取得了成就的同时，还应清醒地认识到，我省的知识产权工作与我省经济发展的需要相比，与发达省份相比，还有很大的差距，与发达国家的知识产权工作更存在相当大的距离。尚有许多亟待解决的问题：
　　1、全社会的知识产权保护意识还不到位，难以适应“入世”的需要。
　　由于我省退出计划经济和进入市场经济都比较晚，人们的计划经济思想根深蒂固，市场经济意识相对落后，特别是对维护市场经济秩序的知识产权法律意识比较淡薄，认识不到专利等无形资产的潜在价值，不善于用知识产权法律武器保护自己的智力劳动成果，并维护他人的智力劳动成果，在经济发展上过分重视有形资产的投入，对创新成果不能及时地申请专利保护，特别是作为技术创新主体的企业，知识产权保护意识相当淡薄，有的大中型企业只有一两项专利，有许多企业甚至一项都没有，有的企业认为自己的技术不易仿造，没有必要申报专利，知识产权保护意识不到位，是我省知识产权工作中的一个突出的问题。
　　2、知识产权管理工作体系和服务体系尚不健全，缺乏高水平的专利管理人才。
　　随着我国入世，国际知识产权贸易、知识产权合作与交流，知识产权的国际纠纷会越来越多，而实际情况是，我省的知识产权管理工作体系和服务体系尚不够健全；同时，我省还缺乏大批懂国际贸易，精通知识产权业务，并能熟练运用外语进行交流和开展工作的高层次专业管理人员。目前这类人才的缺乏使知识产权保护工作难以迅速跟国际接轨。
　　3、企业技术创新工作薄弱，院校和科研单位专利保护意识不强。
　　目前，我省多数大中型企业对知识产权保护还不够重视，企业管理者、科技人员的知识产权保护意识淡薄，企业内部没有建立知识产权管理机构和制度，甚至知识产权保护工作无人负责。以家电生产为例，80年代中期我省洗衣机、电冰箱、排油烟机在全国市场占有一定的地位，有些品牌如“蓝天洗衣机”、“北冰洋电冰箱”、“他她乐排烟机”等都是很有名气的品牌，但由于企业创新意识不强，缺乏自主知识产权的创造和保护，进而相继被市场淘汰。2001年，我省企业申请专利只有422件，仅占专利申请量的11.5%，而同期，上海、广东、山东等企业申请量已占总申请量比重70.1%、47.3%和26.5%。我省几万家工业企业，其中包括“三大动力”等全国知名企业，年专利申请量仅相当于海尔集团年申请量的1/2。差距之大，令人担忧。
　　相比于企业技术创新工作的薄弱，我们的大专院校和科研单位的专利保护意识同样不容乐观。2001年，我省大专院校、科研单位共申请专利118件，全省39所高校的专利申请量仅相当于上海交通大学一个学校的专利申请量。我们的大学和科研单位过分追求科研成果的立项和评奖，而不注重将其科研成果申请专利并取得自主知识产权。据调查，1990年以来省政府拨款投入科研攻关经费近22亿元，有2000项科研成果获省科技进步奖，其中一个惊人的数字显示，这些科研成果只有46项单项技术申请了专利，仅占获奖成果的2.3%，如此高额的代价，却获得了极少的知识产权，可见，我省大专院校、科研单位及企业的科技创新和知识保护意识淡薄到极点。
　　4、我省自主知识产权的能力较弱，专利技术的科研含量较低。
　　据国家统计局统计，我省科技实力居全国第7位，应当说是科技大省，但专利申请量仅居全国第15位。2001年，我省专利申请量为3670件，比1995年增长42.9%，而同期上海、广东、山东、辽宁分别增长了3.9倍、2.1倍、1.5倍和80.7%。我省专利申请量仅是上述省市的28.7%、13.3%、32.9%和48.8%。专利申请量仅相当于广东顺德一个市的数量。以医药专利保护为例，我省到2000年，共获得医药专利163项，其中中医药专利135项，其它包括西药专利在内的只有28项，能代表专利水平的生物制剂和化合物专利均为零，全省174家医药生产企业申报专利的不到10%，90%的医药企业没有申报专利，也没有自己的专利。
　　5、地方性法规不健全，行政执法力度不够。
　　一方面，我省的知识产权的地方性法规与入世后需要达到的标准相比，尚存在一定距离，还不能满足加入WTO后我省对于知识产权保护和管理需达到的要求；另一方面，虽然我们在专利实践中取得了一定成绩，但在行政执法上还很不完善，知识产权执法队伍还不健全，特别是专利行政执法队伍，从中央到地方，还没有建立专门的专利执法队伍，没有形成统一的执法系统，专利执法力度不够、不能及时处理侵权问题，侵权现象仍很普遍，还难于适应履行入世承诺和保护本国知识产权的需要。 综上，我省知识产权工作存在的问题相当突出。面对入世和经济全球化，沿海发达省市已将知识产权纳入经济发展战略规划，并不断加大资金投入力度。在这种情况下，要加速我省经济发展，实现经济结构的战略调整，构建经济发展新优势，应对入世和经济全球化的挑战，再不重视知识产权的创造拥有和保护，我省传统产业将无优势可言，现有的高新技术产业也将由于缺乏自主知识产权的创造拥有和保护而被市场淘汰，与沿海发达省市的差距还会加大，这是一个严峻的问题。因此，面对入世后我国及我省知识产权工作面临的新的挑战和严峻的形势，我们必须化压力为动力，从维护国家主权、经济安全和科技优势的角度，加强与国外知识产权界的交流与沟通，借鉴发达国家在保护知识产权方面的成功经验，重视和加强我省知识产权工作，创造、拥有更多的自主知识产权，构建我省经济发展新优势，实现经济结构战略性调整。

　　二、 加强国际交流与合作是知识产权保护与管理的重要组成部分

　　以美国、日本、欧盟等为代表的发达国家的知识产权制度已有100多年的历史，在知识产权保护意识、知识产权保护和管理方面远远领先于我国。因此，加强国际交流与合作，通过研究发达国家知识产权制度、法律、管理机制、战略、管理手段和方法、机构设置、人员配备等情况，学习和借鉴发达国家在知识产权保护和管理方面的经验，研究制定适合省情的知识产权战略规划和措施，以国际标准开展我省的知识产权工作，对于提高我省知识产权保护水平，加速我省知识产权工作与国际接轨的步伐具有十分重要的意义。

　　（一）加强国际交流与合作，有利于我省知识产权立法、司法和行政管理工作
　　在知识产权的管理和保护上，我们用了短短十几年的时间走过了国外上百年的道路，所取得的成绩是显著的。但我们也应该清醒地意识到，我们同世界上发达国家和地区的知识产权工作仍存在着很大的差距。比如知识产权法律、法规的尚不够完善，司法解释还需要调整，难以适应加入WTO后知识产权形势发展的需要；又如知识产权行政执法和管理体制尚不健全，还需要进一步加强，没有形成一套统筹协调涉外知识产权事宜的反应灵敏的管理机制。通过国际交流与合作，我们可以直接地去了解国外的成功实践。所谓“他山之石，可以攻玉”，更何况是“他山之玉”呢。
　　（二）加强国际交流与合作，学习、借鉴国外的知识产权管理和保护经验，有利于提高公众的知识产权保护意识
　　所谓“近朱者赤，近墨者黑”，可见环境对于人与事物发展的重要性。我们的知识产权工作尤其是专利工作的相对落后，在一定程度上，与我们的民众缺乏知识产权意识，社会缺乏知识产权保护环境不能不说没有一点关系。与我们的国情现状相比，世界范围内的知识产权保护历史悠久，特别是一些发达国家积累了丰富的管理和保护知识产权的经验，与之相对应，他们的普通民众也有着较强的知识产权保护意识。通过国际合作与交流，积极介绍国外的知识产权保护历史，学习、借鉴不同国家和地区的知识产权工作所取得的成就，有利于我们创造尊重知识产权的社会环境，提高保护知识产权的自主意识。
　　（三）加强国际交流与合作，有利于提高我省知识产权专业人员的素质
　　提高业务管理水平，归根结底是提高工作人员的政治素质、业务素质。积极开展国际间的交流与合作，能使我们了解到国际上经济及科学技术的新发展，学习到国外的先进管理经验，从而使我们的工作人员视野更加宽阔、专业技能更加完善，在实际工作中能够掌握主动权。如此便能够优化我们的知识产权工作者的队伍结构，培养出一批理论水平高，业务素质强的知识产权专业人才。
　　（四）加强国际交流与合作，有利于我们根据形势制订符合时代发展的知识产权政策
　　当今社会是一个信息爆炸的时代。掌握尽可能多的信息、最大化地合理利用所掌握的信息为自己服务就成为制胜的关键。通过进行国际交流，我们可以更积极主动地收集国际上与知识产权相关的信息，跟踪知识产权领域的新动向，从而在综合分析的基础上，积极采取应对措施，为我省的科研机构和高新技术企业提供必要协助和支持，并逐步形成符合我省实际情况的战略部署。
　　（五）加强国际交流与合作，有利于增强我国和我省在国际知识产权领域的影响力，提高我省的知名度
　　通过多种形式的对外交流合作，坚持“走出去、请进来”的原则，可以让世界了解我们、认识我们，提高我省知识产权工作在国际上的知名度，发挥我们在世界知识产权领域的积极作用，为地方经济发展服务。

　　三、 指导思想和工作目标

　　（一）指导思想
　　“十五”期间，加强知识产权国际交流与合作的指导思想是从促进我省经济发展和加强知识产权保护工作的实际出发，结合我省的实际工作特点，按照WTO、WIPO和TRIPS的要求，努力使我省知识产权管理和保护工作向国际惯例、国际规则靠拢，制定适应国际知识产权管理和保护的各项政策、法律和行政规章，加大保护我省自主知识产权力度，激发创新精神，扩大我省在世界知识产权领域的影响力，提高我省知名度。要按照国际标准办事，处理好与知识产权有关的涉外事宜，根据国际条约和双边协定的要求给予外国知识产权以必要的保护，避免侵犯外方知识产权，公平、合理、快捷地解决涉及到知识产权的国际争端和纠纷。
　　（二）工作目标
　　按照上述指导思想，我省知识产权的国际交流与合作的未来五年总体目标是：通过积极参与国际上与知识产权有关的各种活动，初步建立起同国际知识产权界的广泛联系；在建立联系的基础上尽快达成合作意向、确定合作项目内容；邀请国际知识产权界的专家、学者来我省讲学，共同举办培训班、研讨会等；定期派员出国学习、深造，为我省知识产权事业培养高素质、复合型人才。
　　“十五”期间，我们国际交流与合作的具体目标是：
　　1、加强我省的知识产权理论研究工作。通过与国家知识产权局的沟通，通过利用图书文献、互联网等手段或采取直接与国外相应大学、科研院所及机构的交流，对于国家间关于知识产权的管理体制、管理手段和方法、机构设置、人员配备、法律规定等方面的异同进行比较，整理成相应的文件并建立资料库，从而达到“知己知彼”，在世界知识产权的激烈竞争中处于有利地位的目的，同时为更好地与国际交流、合作奠定理论基础。
　　2、积极开展我省与国际知识产权界的学术交流与参观考察工作。通过采取“走出去，请进来”的方式，进行知识产权业务方面和人员方面的交流，加强我省对知识产权保护及管理的意识，同时让世界了解我们，提高我省在国际的知名度。一方面，争取与WTO、WIPO、EPO等国际知识产权组织建立直接联系，另一方面，通过与国外大学、科研院所及知识产权相关部门加强交流与互访实现信息交流与合作。
　　3、重视对具有综合素质的高水平知识产权专业人才的培养。一方面，邀请国际知识产权界的专家、学者及相关人士来我省参观访问，举办研讨会和培训班；另一方面，选派我们的优秀专业人员出国培训，直接学习国外的成功经验，从而提高我们专业人员队伍的整体素质。

　　四、加强国际交流与合作的具体措施

　　（一）提高知识产权理论研究水平，奠定对外交流与合作基础
　　要做好涉外知识产权的统筹协调工作，开拓国际交流与合作的新局面，就要与国际知识产权界进行充分友好地沟通，而前提条件就是要先对国际知识产权界有一个初步地了解与认识，掌握彼此的相同点与差异所在。由此，重视我们的知识产权理论研究工作，提高知识产权的理论研究水平就显得十分必要。
　　由于我省地理位置相对边远，信息相对闭塞，所以，要掌握充足的资料信息进行理论研究，一要与国家知识产权局保持密切地联系，积极参加我国政府同世界知识产权组织合作项目提供的各种考察、培训；二要利用图书资料、互联网等信息来源整理相关的文件资料。发挥社会各界的力量，加强对国际知识产权发展趋势的研究，着重研究对我国和我省的影响及对策；三要加强对知识产权重大问题、技术创新与知识产权关系及其政策问题的深入研究，进一步提高专利以及整个知识产权工作的宏观管理水平和决策水平；四要通过信函、电话、数据电文等形式或通过考察、互访，与国外的知识产权相关机构进行间接或直接的交流，积累有关的资料，建立资料库，从而为我们的理论研究服务，以达到与国际知识产权界增进了解与沟通，促进国际合作的目的。
　　（二）建立广泛的业务联系，增加相互了解的机会
　　一要积极建立同WTO、WIPO、EPO等国际知识产权组织的直接联系，充分利用我国加入的国际组织和国际合作项目，广泛开展工作，争取在知识产权政策法规的制订、人员培训、专利信息利用等方面得到国际组织的支持。
　　二要重视与世界其他国家，包括与发达国家（如美国、欧盟等）特别是与周边国家（如日本、韩国、俄罗斯等）的业务交往，以及建立同我国香港和澳门特别行政区、台湾省的交流与合作关系，扩大我省在知识产权领域的国际影响。积极同世界各国的专利管理机关建立直接的业务工作关系。通过多种形式的交流与合作，借鉴国外的先进管理经验，引进先进的专利工作管理机制，取长补短、相互借鉴。
　　三要建立起同国际上与知识产权有关的民间组织、协会、研究会、基金会以及科研院所的关系，邀请国际知名的专家、学者或政府官员来我省参观、访问，举办各种知识产权培训班和研讨会，取得和保持我们在知识产权的理论研究、行政管理和司法保护方面的优势地位，提高我省知识产权工作的整体水平。
　　四要重视同国际跨国公司之间的交往，为我们企业建立、健全知识产权的管理和保护体制提供第一手资料，提出切实可行的建议，为我国高科技企业的发展壮大创造优势、巩固优势、发展优势。
　　（三）确定项目合作目标和具体内容，营建平等、友好的合作氛围
　　建立和加强与国家局国际合作司的紧密联系，充分利用我国政府同世界知识产权组织合作项目提供的各种考察、培训计划，积极参与国家同世界知识产权组织共同举办的交流活动；充分利用中国政府同国际区域组织之间的合作项目，如欧盟—中国知识产权合作项目；充分利用中国政府同其他国家和地区之间的双边合作项目。通过参与上述活动，逐步建立我省同上述组织、国家和地区的直接业务联系并在项目合作方面有所突破。
　　（四）推进企业知识产权工作与国际接轨
　　在国际交流与合作中，我省要注意引导各单位尤其是企业对于专利技术的掌握及利用。指导企业做好加入WTO后加强知识产权的应对工作，有计划组织重点企业开展国际知识产权合作与交流，借鉴国外企业知识产权工作的管理模式和管理经验，增强企业参与国际竞争的能力，鼓励企业运用知识产权制度和专利战略占领国际市场。一方面将国外的先进专利技术引入为我所用；另一方面把我们的先进的专利技术作为涉外贸易合作中重要的筹码，从而达到维护我国经济利益等目的。可以专利产业化基金扶持和带动一批关系我省经济发展并具有国内外市场前景的专利产业化项目，进行不断创新，形成自主知识产权，增强竞争能力，以促进我省科技、经济的持续稳定发展。
　　（五）加强国际信息交流，建立知识产权领域的态势分析和发布制度
　　充分利用国际合作与交流的机会，通过各种渠道收集、整理有关知识产权的信息，并在此基础上形成综合分析报告，发布国际知识产权领域的最新动向，为加强我省知识产权工作出谋划策。加强信息交流：
　　一要密切关注国际组织的协议、国际条约中相关条款的增删与变更；
　　二要密切注意各国政府的相关法律、法令的修改和撤消；
　　三要密切注视知识产权领域，特别是科技领域的发展趋势；
　　四要密切跟踪新形势下出现的新问题。
　　通过对知识产权领域的态势分析和发布活动，可以比较完整地了解国际知识产权的现状及其我国知识产权发展状况的对比情况，对我省的相关专业部门起到警示作用，开阔视野并引导相关部门和高新技术企业密切跟踪和利用来自国际方面的知识产权信息。通过信息的交流有利于增强我们制订项目规划的明确性和目的性，避免因为情报不灵、信息闭塞造成立项上的重复和由此带来的人员、时间和资金上的浪费，有利于我们提高工作效率，促进技术创新。探索利用专利信息为我省企业引进高水平的专利技术。通过发布知识产权领域的分析报告，可以促使我省的高科技企业尽快转变观念，建立、健全知识产权管理和保护制度，增强企业的主动创新和保护意识，为加入WTO后更加激烈的竞争做好充分的准备。
　　（六）加强国际知识产权培训，为培养和造就专业人才创造条件
　　知识产权管理是一项专业性强、要求高的工作，如何培养高素质专业人才是摆在我们面前的一个急需尽快解决的问题。从目前的形势看，要直接选拔和任用已经具有独立开展业务能力的人才，一般来说，是不现实的，因为目前开设知识产权学科和专业的高等院校极少。因此，通过何种方式培养和造就知识产权领域的专业人才，是我们搞好知识产权管理和保护工作的当务之急。加入WTO以后，我们在知识产权方面所要处理的涉外事务将更加繁重，培养具有处理国际事务能力的人才日益显得重要。要充分利用参加国际组织、政府间的各种交流与合作机会，通过参加培训班、研讨会、考察等多种形式，提高管理人员的业务水平。通过国际交流与合作，可以了解和学习国外先进的技术知识和管理经验，为我们培养适合形势发展需要的专业人才做充分的准备。通过国际合作可以帮助我们熟悉和掌握国际上有关知识产权的法律、法规，为将来处理和解决涉及知识产权的国际纠纷和争端，保护国内外专利权人的合法权益提供必要的保证。 通过国际交流与合作，向具有悠久知识产权保护历史的国家学习丰富的管理经验，为提高我国的知识产权管理水平打下坚实的基础。为此，我们要抓住机遇、勇于探索，奋力开拓，积极开展对外联络工作，在努力配合国家搞好各种合作项目的基础上争取得到国际上的广泛支持和协助，从而形成培养人才的必要的、行之有效的手段。为此，必须做好对外联络工作，加强同国际组织和各国知识产权行政管理机关的紧密联系，为培养适应时代发展需要的专业人才提供机会、创造条件。

　　加入WTO必将对我国的政治、经济和社会的各个方面产生深远的影响，同时也必然对我省的知识产权工作产生深刻的影响。通过研究国际、国内和我省的经济发展趋势，了解世界范围内的经济一体化、信息化和知识产权保护国际化的发展趋势，积极跟踪国际知识产权发展动态，认真开展调查研究，制定有效措施，让知识产权保护适应经济发展的需要，使我省高科技企业和产品获得知识产权的有效保护，为参与国际合作和交流、参与国际分工奠定坚实的基础，为我省经济的整体发展服务。